哈尔滨30亿工业母基金发布管理办法

哈尔滨新区江北一体展开区暨黑龙江自贸试验区哈尔滨片区工业出资母基金处理办法

榜首章 总则

榜首条为进一步进步财政资金运用功率，标准和加强哈尔滨新区江北一体展开区暨黑龙江自贸试验区哈尔滨片区（以下简称“新区”或“自贸片区”）工业出资母基金（以下简称“工业母基金”）的运作与处理，促进哈尔滨新区、自贸片区要点工业加速展开，根据《政府出资基金暂行处理办法》（财预〔2015〕210号）、《财政部关于财政资金注资政府出资基金支撑工业展开的教导定见》（财建〔2015〕1062号）、《政府出资工业出资基金处理暂行办法》（发改财金规〔2016〕2800号）、《财政部关于加强政府出资基金处理进步财政出资效益的告诉》（财预〔2020〕7号）精力，拟定本办法。

第二条工业母基金由哈尔滨新区处理委员会（以下简称“新区管委会”）主导树立，并依照“政府引导、商场运作、科学决议计划、防备危险”的准则运作，旨在发挥财政资金的导向效果，深化遵从新区党工委、管委会严重战略部署，加速推动科技创新和工业转型晋级，推动新区及自贸片区经济持续健康展开。

第三条工业母基金总规划30亿元，其间将哈尔滨新区工业引导基金（总规划10亿元）作为一期资金并入工业母基金；二期资金由新区财政部分选用分期交纳方法，即每年组织5亿元注入工业母基金，第五年悉数交纳完结。

第二章 组织架构

第四条哈尔滨新区工业引导基金出资决议计划委员会（以下简称“投委会”）为引导基金严重出资事项最高决议计划组织，施行民主集中制决议计划。投委会首要实行下列职责：

（一）根据国家、省、市和新区工业导向及相关规划，审定工业母基金出资方向、出资计划、退出计划及出资协议等严重事项；

（二）审议工业母基金年度作业陈述；

（三）监督工业母基金出资发展和出资质量，和谐工业母基金严重出资事项，为工业母基金出资运作供应必要支撑。

投委会设主任委员一名，由新区管委会主任担任；设副主任委员三名，由分担发改、财政金融、工信科技及自贸区哈尔滨片区处理局作业的区领导担任；设委员五名，由新区财政、发改、工信部分首要担任人和两名职业界专家组成，并可约请新区纪委监委同志列席投委会议。投委会委员准则上为奇数，如因政府方面委员作业分工调整导致整体委员人数为双数，则弥补添加职业专家进入投委会。职业专家在哈尔滨新区引导基金专家库中抽选。

第五条投委会办公室设在哈尔滨新区管委会财政和金融服务局（以下简称“新区财政局”），担任投委会日常作业。投委会办公室首要职能为：

（一）遵从落实投委会关于工业母基金展开运转的严重决议计划；

（二）树立出资决议计划和交流和谐机制，牵头拟定工业母基金处理准则和方针文件；

（三）和谐工业母基金运营处理中产生的问题，担任对工业母基金的方针教导并进行查核点评；

（四）担任投委会议的预备及组织作业。

第六条新区财政局担任代表新区管委会实行出资人职责，授权区属国有企业作为母基金的运营处理组织代行出资人职责，母基金处理组织职责如下：

（一）定时向投委会办公室报送基金运作状况，做好工业基金绩效点评和基金处理公司的查核；

（二）担任组织对出资项目展开尽职查询，延聘职业专家参加，为工业基金运转处理中各个环节供应专业支撑，出具尽职查询陈述和出资主张书；

（三）担任依照投委会审议决议计划的出资计划，进行入股商洽、出资协议签署；

（四）担任展开投后处理及基金退出等详细出资作业。

第三章 运作方法

第七条工业母基金经过股权出资方法进行运作，从事业务有必要恪守国家法令法规，不得从事以下业务：

1.从事融资担保及其他担保、典当、托付借款等业务；

2.出资揭露买卖类股票、期货、房地产、证券出资基金、评级AAA以下的企业债、信任产品、非保本型理财产品、稳妥计划及其他金融衍生品；

3.向任何第三方供应资助、捐献（经同意的公益性捐献在外）；

4.吸收或变相吸收存款，或向第三方供应借款和资金拆借，或名股实债等变相添加政府债款的行为；

5.进行承当无限连带职责的对外出资；

6.发行信任或调集理财产品征集资金；

7.其他国家法令法规制止从事的业务。

第八条工业母基金采纳直接出资、定向基金及非定向基金（新区工业引导基金）方法进行运作。定向基金和非定向基金总称子基金。

（一）直接出资方法，指对契合“四大经济新引擎”以及绿色食品、先进制作、新资料、新能源等要点范畴职业企业或契合新区、自贸片区要点工业展开方向的严重招商引资工业项目，以增资、认购老股、合资新设等方法进行股权出资。要点环绕新区工业转型晋级、推动供应侧结构性变革和做好“六稳”等展开基金运作。聚集需求政府调理的要害性、创新式职业范畴，避免对民间出资构成挤出效应。

直接出资项目需求财物点评的，应按规则程序延聘具有资质的财物点评组织进行点评，并按商场化方法出资。对国家级、省级基金参加本轮出资的，可将该类组织的估值作为定价根据。

工业母基金对单个企业最高出资额不超越基金总规划的20%，持股份额不超越20%且不为榜首大股东。被投企业的工商挂号、税务征管联系须均在新区江北一体展开区内或被投后在新区江北一体展开区内树立独立法人单位运营工业项目。

（二）定向基金方法，指由工业母基金和其它资本以私募方法一起组成，托付基金处理人进行运作处理，以特定严重工业项目为出资标的的股权出资基金，亦可视为对上述标的进行出资的持股途径。

选用定向基金方法，工业母基金准则上最高出资额不超越5亿元（含），且不为定向基金榜首大出资人。与出资项目方非相关的独立第三方社会资本出资份额准则上不低于定向基金规划的20%。

（三）非定向基金方法即新区工业引导基金方法，指由工业母基金和社会资本以私募方法一起组成，托付基金处理人进行运作处理，投向非特定方针的股权出资基金。非定向基金出资份额、返投份额、存续期限、决议计划流程等相关要求依照《哈尔滨新区暨黑龙江自贸试验区哈尔滨片区工业引导基金处理办法》（哈新管规〔2022〕2号）中相关规则实行。

第九便条基金处理人基本条件

工业母基金参股的子基金（定向基金），一般应托付专业出资组织作为基金处理人进行运作和处理，选聘的组织应具有以下基本条件：

1.在中华人民共和国境内依法树立，已在我国证券出资基金业协会完结私募出资基金处理人挂号存案，最近5年组织及其作业人员无严重违法违纪等不良记载；

2.有必定的资金征集才能，有固定的运营场所和与其业务相适应的软硬件设备，应向契合监管部分确认的合格出资者募资；

3.具有杰出的内部处理结构和危险操控准则、丰厚的出资处理经验和杰出的处理成绩、健全的出资处理和出资风控流程、标准的项目遴选机制，能够为被出资企业供应创业教导、处理咨询等增值服务；

4.至少有3名具有3年以上基金处理作业经验的高档处理人员；至少有3个（含）以上股权出资的成功退出事例（不含原股东回购退出），其间1个须为相关范畴；

5.专业组织在提交协作计划时，须至少获得拟树立子基金总规划30%额度的不行吊销出资意向，并供应拟出资人出资许诺函、出资才能证明等资料。

第四章 出资处理程序

第十条工业母基金直接出资项目出资处理一般程序为：项目初审与立项、项目尽调、出资决议计划、出资实行与投后处理等。

1.项目初审与立项

新区发改部分、招商部分等作为项目引荐单位提出书面请求，母基金处理组织根据本办法规则，结合方针方针及职业特色，进行初审，提出基金支撑意向，报投委会办公室审定，确认立项。

项目引荐单位需提交以下资料：

（1）《哈尔滨新区工业出资母基金项目请求出资挂号表》；

（2）项目计划书。

2.项目尽调

由母基金处理组织托付第三方专业组织对拟投项目或基金协作方展开尽职查询，并充沛寻求项目相关职业专家定见，完善出资主张计划，构成项目出资主张书，与尽调陈述一并提交投委会办公室。

3.投委会审议决议计划

由投委会办公室根据项目尽调及出资主张，提出基金组织计划，报投委会审定。

4.出资实行与投后处理

母基金处理组织根据审议经过的出资计划结构，展开规章、协议等法令文件商谈并签署；担任施行项目出资后持续处理。触及投后严重事项的，向投委会办公室报批后实行。

5.项目出资计划经投委会同意后达6个月，仍未签署相关出资协议，母基金处理组织应在1个月内向投委会办公室请示是否停止项目，并按指示实行。

第十一条工业母基金不干涉参股的子基金的日常运作，各子基金按协议或规章的规则进行操作，但可由母基金处理组织派遣观察员列席子基金投委会各项活动，在触及政府负面清单事项方面享有一票否决权。直投项目可由母基金处理组织采纳派遣董事、监事、财政担任人等方法进行处理。

本办法所称投后严重事项，首要包含工业母基金认缴出资额添加、项目处理方实质性改变、基金存续期延伸等中心要素改变等，项目处理方实质性改变包含但不限于：

1.直投项目控股股东及运营范围产生实质性改变，且影响直投项目方针方针完成的；

2.子基金处理组织的控股股东（公司制）或一般合伙人（合伙制）产生实质性改变；

3.子基金处理组织董事长、总经理或协议约好的要害人士对折（含）以上产生改变；

4.在出资协议中约好的其他投后严重改变。

第五章 出资项目退出

第十二条工业母基金出资项目退出时，应当根据有关法令法规并依照规章协议约好的条件、方法处理退出手续。在合法合规且保证工业母基金出资本金并加按同期银行借款基准利率计息收回的基础上，母基金处理组织能够与被投项目及其原股东、被投子基金及其GP就母基金退出的触发条件、退出机遇、退出方法、退出估值与作价、退出程序等退出相关问题做出事前约好，并在退出时本着契约精力按约好实行。触及到国资相关点评、转让程序和丢失核销而需求得到豁免的，准予豁免；规章协议没有约好的，准则上应当在依法树立的产权买卖组织中采纳揭露挂牌方法处理退出，并事前应延聘具有资质的中介组织对出资权益进行点评，作为确认工业母基金退出价格的重要参阅根据。

第十三条工业母基金出资项目退出时产生的归属于政府的本金和出资收益，除清晰约好持续用于出资基金翻滚运用外，应依照规则及时上缴新区财政部分。出资项目的亏本应由项目各出资方一起承当，政府应以出资额为限承当有限职责。为更好地发挥政府出资的引导效果，政府可恰当让利。

第六章 费用和收益

第十四条对中前期创业出资和其他严重招商引资直投项目和出资效益较好、超额完结返投方针、提前完结返投方针、吸引项目奉献杰出的“子基金”，工业基金退出时可按原值加收LPR（借款商场报价利率）的方法给予恰当让利，详细让利方法在规章或协议中载明。

第十五条母基金处理组织的直接出资项目及定向基金托付处理费用依照托付处理协议付出，准则上依照实缴出资总额0.5%的份额按年付出。非定向基金（新区工业引导基金）依照引导基金处理办法相关规则实行。

第七章 危险操控和绩效查核

第十六条新区财政局根据《哈尔滨新区（江北一体展开区）财政和金融服务局政府出资基金绩效点评处理办法（试行）》（哈松财发〔2022〕90号）相关要求，对工业母基金方针方针完成程度、出资运营状况等展开点评。定时对工业母基金出资运作状况、资金运用状况、财政收支状况等进行监督查看，并根据作业需求托付专业组织展开专项审计，有用防备危险，保证工业母基金安全和效益。

第十七条母基金处理组织应对工业母基金遵从国家有关财政预算和财政处理准则等规则，树立健全包含危险处理准则和危险操控流程在内的风控合规系统及内部管操控度，实在防备工业母基金运作过程中或许呈现的危险。

第十八条工业母基金应挑选在我国境内树立的商业银行进行保管。保管人根据保管协议担任账户处理、资金清算、财物保管等业务，对出资活动施行动态监管，实在实行保管职责。

第十九条工业母基金加强项目的投前和投后服务，积极展开投融资项目对接，为企业拓展融资途径。工业母基金应加强与省市国有出资组织协作，对严重项目展开联合出资。

第八章 定时陈述与尽职免责机制

第二十条每季度工业母基金出资协作的子基金处理组织、项目企业要向母基金处理组织报送子基金出资运作、项目发展、股本改变和资金运用等状况，经母基金处理组织审阅后报投委会办公室存案。会计年度完毕后4个月内，工业母基金出资协作的子基金处理组织、项目企业要向母基金处理组织提交子基金年度作业陈述和经我国注册会计师业务所审计的年度财政陈述，经母基金处理组织审阅后报投委会办公室存案。

母基金处理组织应向投委会办公室定时陈述工业母基金及参股子基金出资运作状况，及时陈述运作过程中的严重事项，并承受投委会办公室对工业母基金日常处理与运作业务进行教导监督。

工业母基金运作和处理中，被投企业如产生严重违约行为、运营反常、严重出资丢失、堕入难以改变窘境、运营中止等严重事项，母基金处理组织应在发现后7个作业日内，会同投委会办公室提出处理定见并报投委会审议决议计划。

第二十一条对工业母基金处理坚持维护变革、鼓舞探究、宽恕失误、纠正误差的容错纠错机制。要遵从商场运作规则，忍受正常的出资危险，对已实行规则程序作出决议计划的出资，如因不行抗力、方针变化或产生商场（运营）危险等要素形成出资丢失的，不作为追责根据，不追查决议计划组织、基金处理组织及相关人员职责，年度经运营绩查核不作负面点评。

第九章 附则

第二十二条本办法由新区处理委员会担任解说。

第二十三条本办法自发布之日起施行，有用期为五年，有用期满但工业母基金参加项目存续期仍未完毕的，由投委会办公室提请新区管委会从头发布施行。

来历： 哈尔滨松北区人民政府网站

获取更多LP资讯，来VC情报局

本文