泉州市产业股权投资基金子基金申报指南-期货开

为更好地施展政府产业指导基金的树模动员作用，吸引投资机构、社会资源在泉开展股权投资，助力产业转型升级和经济高质量生长。由泉州市产业股权投资基金（以下简称“市产业投资基金”）提议设立半导体、人工智能、新质料、新能源、生物医药等重点产业领域的市场化子基金。现凭证《泉州市产业股权投资基金治理划定》《泉州市产业股权投资基金参股子基金设立及运营治理操作指引》，将泉州市产业股权投资基金2024年子基金申报指南宣布如下：

一、治理机构申报条件

优先与行业龙头企业（详细参考财富、胡润、中国工商联、中国企业团结会品级三方着名机构近期宣布的各种500强企业），或行业龙头的投资机构（产业资源CVC），或细分赛道头部基金治理机构，或具有政府投资基金运作履历的基金治理机构开展互助。子基金治理机构应具备条件如下：

（一）治理资质。具有国家划定的基金治理资质，治理机构注册资源不低于1000万元。原则上，治理规模不低于10亿元，近2年有较好业绩。

（二）募资能力。具有较强的资金召募能力，可以在划定限期完成社会资金的召募。

（三）方案合理。申报设立的子基金方案设计合理，与泉州产业生长设计契合，且贮备一批可投资落地泉州的项目。

（四）制度完善。治理团队具有优越的职业操守和信誉，具备严酷合理的投资决议程序、风险控制机制以及健全的财政治理制度。基金治理机构及其事情职员无违法违规等不良纪录。

（五）投资能力。治理团队稳固，专业性强，募资能力强，至少有3名具备5年以上基金投资治理事情履历的专职高级治理职员，且在拟投资的产业领域至少有3个以上的投资乐成案例。

（六）出资要求。基金治理机构（或治理团队）应参股认缴子基金份额，凭证子基金规模，以超额累进的方式，在子基金中认缴一定比例。子基金规模在20亿元（含）以下的部门，20亿元以上至50亿元（含） 以下的部门，50亿元以上的部门实缴出资比例划分不低于1%、0.5%和0.25%。

（七）其他要求。市产业投资基金参股投资已设立的子基金，除需相符上述六点条件外，还应知足以下条件：①子基金已按有关执法律例设立，并最先投资运作，已完成私募投资基金立案；②子基金全体出资人首期出资或首期认缴出资已经到位，且不低于注册资源或答应出资额的20%；③子基金全体出资人赞成市产业投资基金入股（或入伙），增资价钱在不高于基金评估值的基础上协商确定。

二、子基金设立要求

（一）注册地及组织形式

子基金原则上注册在泉州市，组织形式为有限合资制，根据国家有关划定向主管部门和行业组织推行挂号立案手续并接受羁系。

（二）出资放置

子基金首期到位资金应在约定限期内到位，且原则上不低于认缴出资总额的20%。所有投资者均需以钱币形式出资。子基金投资规模低于实缴出资额70%的，基金治理机构原则上不得提出后续资金的缴款要求。

（三）参股比例

市产业投资基金参股比例原则上不跨越子基金认缴出资总额的20%。但有以下情形时可提高参股比例：

1.子基金有两个及以上项目可现实招引落地泉州的，市产业投资基金可适当提高参股比例，最高不得跨越认缴出资总额的30%；

2.市产业投资基金参股的子基金完成返投要求且治理业绩突出的，治理团队再次提议设立的基金，市产业投资基金参股比例上限可提高至30%；

3.市产业投资基金与权威机构宣布年度榜单排名前20名或具备雄厚产业资源的投资机构开展互助设立子基金，对排名第1～10名、第11～20名的出资比例上限划分可提高至30%和25%，优先与相符国家级基金申报条件的优质机构互助。

由各县（市、区）人民政府，泉州开发区、泉州台商投资区管委会，市属国企提议并提议市产业投资基金参投的子基金，其参股比例原则上不低于市产业投资基金参股比例。各级政府出资在子基金的认缴出资比例总计原则上不高于50%，市产业投资基金不得作为通俗合资人肩负无限责任。   

（四）基金存续期

子基金存续限期原则上不跨越10年，其中投资期不跨越5年。

（五）投资要求

1.子基金投资于主投领域的比例不得低于召募规模的60%；

2.原则上，天使投资子基金投向初创期创新型企业的比例不低于该子基金规模的60%。初创期创新型企业是指相符如下条件的企业：确立时间不跨越5年，员工人数不跨越300人，年销售额或营业额不跨越3000万元人民币。

3.原则上，创业投资子基金投向早中期创新型企业的比例不低于该子基金规模的60%。早中期创新型企业是指相符如下条件的企业：员工人数不跨越500人，年销售额或营业额不跨越2亿元人民币。

4.原则上子基金对单一企业的投资额不跨越该子基金规模的20%，且不作为企业提议人和第一大股东。重大项目投资（如投资上市主体、企业总部落地泉州、并购重组类投资）经全体合资人赞成可放宽投资比例，最高不跨越50%。

（六）返投要求

1.子基金应优先投资于泉州辖区内的企业。原则上，天使类、创投类、产业类子基金返投于泉州企业金额划分不低于市产业投资基金出资额的1倍、1倍、1.5倍；市产业投资基金参股专项基金注册地不在泉州辖区内的，返投于泉州企业金额不低于市产业投资基金出资总额的1.5倍。返投盘算尺度根据《泉州市产业股权投资基金参股子基金返投认定盘算尺度规则》执行。

2.子基金投资金额到达基金规模的30%前，应至少投资一家泉州企业；投资金额到达基金规模的50%前，投资于泉州企业金额应不低于约定投资泉州金额的50%。因特殊情形未能到达上述投泉进度要求的，子基金治理机构应出具说明及答应函。

（七）风险控制

1.市产业投资基金有权委托1名代表作为考察员列席参股子基金投决会。政府部门和市产业投资基金不干预子基金的市场化决议，但在违法、违规和偏离政策导向等的情形下，市产业投资基金可根据条约约定行使一票否决权。

2.市产业投资基金参股子基金不得从事以下营业：①融资担保以外的担保、抵押、委托贷款等营业；②投资二级市场股票、期货、房地产、证券投资基金、评级AAA以下的企业债、信托产物、非保本型理财富品、保险设计及其他金融衍生品；③向任何第三方提供赞助、捐赠（经批准的公益性捐赠除外），吸收或变相吸收存款，或向第三方提供贷款和资金拆借；④举行肩负无限连带责任的对外投资；⑤刊行信托或聚集理财富品召募资金；⑥其他国家执法律例阻止从事的营业。

3.市产业投资基金参股子基金的待投资资金应存放在托管银行或购置国债等相符划定的金融产物。市产业投资基金及子基金应选择具有基金托管营业资格的商业银行托管，而且基金托管账户和资金结算账户的开户行须在泉州（注册地非泉州辖内的专项基金除外）。托管银行详细认真市产业投资基金及子基金的资金拨付、整理和一样平常羁系，每半年向向导小组办公室、市产业投资基金公司提交托管讲述。市产业投资基金及子基金的托管银行应在上一年度泉州市银行业机构综合评价中排名前15名。

4.市产业投资基金参股子基金应根据私募基金相关要求，准时向市产业投资基金报送季报、年报、年度审计讲述和银行托管讲述，并实时在各级政府基金治理系统填报相关数据。

（八）退出及终止

市产业投资基金参股子基金形成的股权或财富份额，可凭证各参股子基金投资协议约定的退出方式举行退出；市产业投资基金向其参股的各子基金以外的投资人转让股权或财富份额的，根据公共财政的原则和市产业投资基金运作要求，确定退出方式及退出价钱，详细退出方案由向导小组决议。

市产业投资基金有权在互助协议、子基金章程或合资 协议中约定，子基金运作历程中存在下列情形之一的，市产业投资基金可选择退出，且无需经由其他出资人赞成：

1.市产业投资基金与子基金治理机构签署互助协议跨越1年，治理机构仍未按划定程序和时间要求完成设立手续的；

北京市绿色能源和低碳产业投资基金成立

2.市产业投资基金向子基金账户拨付投资资金跨越1年，子基金未开展投资营业的；

3.子基金投资项目不相符市产业投资基金政策目的的；

4.子基金未根据章程或合资协议约定投资的；

5.其他不相符章程约定情形的。

（九）收益分配

1.市产业投资基金参股子基金在存续期内，项目投资分红或投资权益转让收回的资金应实时向市产业投资基金和其他投资人举行分配，原则上不用于再投资。

2.参股子基金根据“利益共享、风险共担”的原则明确约定收益处置和亏损肩负方式。子基金亏损应由出资方配合肩负，市产业投资基金以出资额为限肩负有限责任。不得向其他投资人答应投资源金不受损失，不得答应最低收益。

3.为更好地施展市产业投资基金指导作用，市产业投资基金可凭证子基金类型及运作情形执行回购、让利、补亏等激励措施。

（十）激励措施

1.产业投资基金

（1）让利：基金整理时，已知足返投要求的，市产业投资基金出资部门所获超额收益（即门槛收益以上部门）的一定比例可让渡给治理人及其他合资人。

（2）让利梯度：完成返投要求1.5倍以上至2倍（含）的，市产业投资基金可让渡超额收益60%；完成返投要求2倍以上至2.5倍（含）的，市产业投资基金可让渡超额收益70%；完成返投要求2.5倍以上的，市产业投资基金可让渡超额收益80%。

向导小组可凭证基金设立运营情形，适当调整让利梯度及让渡收益比例，但让渡超额收益最高不跨越80%。

2.天使投资基金

（1）回购：设立2年内，市产业投资基金出资份额可按投资源金转让；4年内已知足约定返投要求的，可按同期央行1年期贷款市场报价利率（LPR）转让。

（2）让利：基金整理时，已知足返投要求的，市产业投资基金出资部门所获超额收益的80%可让渡给治理人及其他合资人。

（3）补亏：基金整理时泛起亏损的，经向导小组批复，可以市产业投资基金接纳本金的50%为限，对基金因投资泉州辖区内企业形成的亏损举行风险抵偿。

3.创业投资基金

（1）回购：设立4年内，已知足返投要求的，市产业投资基金出资份额可按同期央行1年期贷款市场报价利率（LPR）转让。

（2）让利：基金整理时，已知足返投要求的，市产业投资基金出资部门所获超额收益的80%可让渡给治理人及其他合资人。

4.专项基金

专项基金返投2倍以上享受超额激励，市产业投资基金出资部门所获超额收益的一定比例可让渡给治理人及其他合资人，让渡超额收益最高不跨越80%。

在执行上述激励前，应当由第三方机构出具该子基金对投资泉州完成情形讲述，报向导小组审批后执行。未完成返投要求的，原则上不予以让利。

三、申报互助程序

（一）宣布指南。根据市产业投资基金向导小组批准的年度投资设计，向社会公然宣布年度基金申报指南。

（二）申报推荐。拟申请市产业投资基金投资子基金或基金治理团队，凭证指南要求体例基金设立方案举行申报。

（三）投资论证。市产业投资基金对经开端筛选的申报机构组织尽职观察、专家评审，形成投资方案。

（四）投资决议。市产业投资基金向导小组举行投资决议。

（五）资金拨付。在治理团队完成募资以及凭证基金有关协议约定完成到资事情后，市产业投资基金在收到治理团队书面通知和其他社会资源足额缴款凭证后拨付资金。

四、申报要求

（一）市产业投资基金认真受理申报质料和组织遴选。接纳电子质料和纸质质料相连系的方式向市产业投资基金提交申报文件。申报文件包罗2本纸质质料（纸质质料需要正本1本和副本1本，正本和副本均需加盖骑缝章）和电子文本1份。申报机构应答应对申请质料的完整性、真实性、有用性、一致性负完全责任。

（二）未按划定数目、形式递交的文件不予受理。申报机构提交申报质料后，市产业基金将组织开展专家评审，举行资料审核、竞争性选拔事情。

（三）市产业投资基金联系方式

联系人：  林韩

联系电话：0595-22590608

联系地址：泉州市鲤城区丰泽街361号金控大厦11楼

电子邮箱：qzcyjj@qz-jk.com

泉源：泉州市财政局官网

点击获取更多LP资讯

本文